证监会严控基金“防火墙” 责令基金投资管理人员上报直系亲属可能导致利益冲突的投资情况

证监会向基金公司下发通知,责令基金公司上报投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的情况。基金经理是基金的掌舵人,加强对基金经理等基金公司投研人员行为的约束,有利于公平竞争,上周三,股指再度冲高后开始大幅度回落,在更早的一周,加强对投资管理人员的管理,保障基金份额持有人的合法权益。“公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度,加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。但是在业内人士看来,即使存在利益冲突,基金公司和基金经理可能会私下纠正,而不愿意主动上报。有些基金公司急于向公众展示优秀业绩,一些基金经理也频繁在媒体之中亮相。一基金公司人士表示,此举可能是为防止基金投研人员通过媒体影响投资者的心理。华夏、南方等一些基金公司正在完善新闻发言人制度,这两家基金公司的新闻发言人均由高层管理人员兼任。华夏基金和南方基金均属于境内最早成立的一批基金公司。基金公司在内控方面已经非常严格,基金投研人员的进出电话均被录音。

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个人系基金公司高管变更尤为频繁。资产管理行业人才一直处于较为稀缺状态，竞争更加激烈，头部效应越来越明显，中小型基金公司面临着更大的业绩压力，这或许是高管变动较多的主要原因。再加上商业银行理财子公司快速落地，外资机构强势涌入，资管行业对高级管理人员的需求不断增加。”北京一位中型公募高管总结，基金公司高管离职的内部因素大致可以分为三种：经营压力、内部激励机制不健全、股权不合理;外部因素则主要是信托、券商、私募扩张带来的高级管理人员的缺乏。公募基金行业的竞争已经相当激烈，头部趋势明显，中小公司经营压力非常大。公司高管若不能完成考核目标，很可能被股东方撤换。此外，还有一些中小型基金公司，满足监管的要求。整体看，基金公司控股权变更、高管退休、股东方人事调整、高管追求个人目标跳槽等等，都会直接或间接带来基金公司高管的变动。

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在各行业中表现名列前茅。个股研究方法包括实地走访、参加管理层会议和财务模型预测等等。分析个股基本面并挖掘金融行业中拥有巨大潜在收益业务的优秀个股，再进行择时投资，获取超额收益。下面是该基金的投资亮点：是一家由创始人家族、管理层和高级员工共同持股的独立公司，固定收益型、房地产和资产配置基金，在金融行业选股上经验丰富。数据时间：根据上表统计，跑赢基准指数，其持仓大部分是我们耳熟能详的世界知名顶级机构，包括美国的四大行、巴菲特的伯克希尔·哈撒韦公司、友邦保险，法国安盛公司和德国安联等，这些实力雄厚的金融巨头有足够的资产去应对此次疫情所带来的冲击。大家可以申购这支基金，让华尔街的精英来替您投资全球金融行业。获得更多全球优质基金解读。不包含以下内容：不论本素材中所含信息如何，均应由您自主做出投资决策并独立承担投资风险。

证监会控基金防火墙要求上报直系亲属投资状况

部分基金公司还被通知不得在面对个人投资者的宣讲会中提及个股。但基金公司却认为提及个股是一种被动的无奈行为。一基金经理称，个人投资者会在宣讲会上执著地提及个股话题，如果完全拒绝回答，个人投资者会认为基金公司没有诚意。因此个人投资者有待成熟，投资者教育任重而道远。“投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。

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同时，银行放在央行的准备金还要给央行支付利息，意味着银行需要展开收益更高但风险也更高的业务才能弥补这部分的损失。在各行业中表现名列前茅。个股研究方法包括实地走访、参加管理层会议和财务模型预测等等。分析个股基本面并挖掘金融行业中拥有巨大潜在收益业务的优秀个股，再进行择时投资，获取超额收益。下面是该基金的投资亮点：是一家由创始人家族、管理层和高级员工共同持股的独立公司，固定收益型、房地产和资产配置基金，在金融行业选股上经验丰富。数据时间：根据上表统计，跑赢基准指数，其持仓大部分是我们耳熟能详的世界知名顶级机构，包括美国的四大行、巴菲特的伯克希尔·哈撒韦公司、友邦保险，法国安盛公司和德国安联等，这些实力雄厚的金融巨头有足够的资产去应对此次疫情所带来的冲击。大家可以申购这支基金，让华尔街的精英来替您投资全球金融行业。获得更多全球优质基金解读。不包含以下内容：不论本素材中所含信息如何，均应由您自主做出投资决策并独立承担投资风险。